来源 | 闵行检察

【资料图】

自闵行区人民检察院开展企业合规试点工作以来，对多家涉案企业适用合规程序，并依法作出相对不起诉决定。

涉案企业经营情况如何？

是否能持续深化合规管理？

企业对检察机关的工作

又有哪些意见建议？

带着这些疑问，承办检察官于近日逐一回访完成合规整改的涉案企业，做实企业合规工作的“后半篇文章”。

从事后合规到事前合规

设立知识产权合规专员岗位、建立品牌分级管理制度……经回访了解，多家涉案企业结合实际情况，从多方面落实合规整改工作，相关举措取得立竿见影的效果。

如，一涉案零售企业原先因对供应商的资质审查未充分履行注意义务，被闵行区检察院以涉嫌销售假冒注册商标的商品罪审查办理。在合规整改过程中，该企业在闵行区检察院和第三方监督评估小组的指导下，创设了供应商资质审查的“五步法”，并在完成整改后持续推行该流程，发现一供应商在某品类上的授权已过期失效，遂终止合作，从而避免再次陷入刑事风险。

承办检察官回访涉案企业，了解企业整改情况、存在的问题难点等

对企业而言，通过合规整改，在“治已病”的过程中，提高了自身抵御违法犯罪的能力，实现了“治未病”的效果。对检察机关而言，在刑事办案中同步推开企业合规工作，构建“惩”“防”“治”一体化的涉企案件办理新格局，进一步强化溯源治理，可以达到“企业少一事、检察少一案”的双赢效果。

从专项合规到系统合规

知识产权、税务财会、信息网络安全……实践中，企业涉嫌违法犯罪的领域不一而足，诱发企业犯罪因素也复杂多变。在涉案企业针对案发原因进行专项整改的同时，闵行区检察院也注重引导企业建立系统化的合规管理组织框架和管理流程，以全面提高防范风险的能力。

涉案企业在闵行区检察院及第三方评估组织指导下，形成合规工作手册

如，一涉案企业因涉嫌帮助信息网络犯罪活动罪，适用企业合规程序。落实合规整改中，闵行区检察院从销售端、技术客服端、财务端、风险端四个方面帮助企业推进合规整改工作，确保合规整改不留死角、不失一隅，筑牢抵御违法犯罪行为的“防火墙”。

从要我合规到我要合规

经回访了解，除检察机关等外部力量推动企业合规整改外，涉案企业内生的整改积极性正在同步释放，“要我合规”到“我要合规”的自觉性进一步增强。

承办检察官回访涉案企业，并座谈调研

企业落实合规整改的情况

一涉案企业负责人表示，企业刚开始落实合规整改时，不少员工心存顾虑，认为会对企业的经营发展带来不利影响；但在推进落实合规整改工作中，闵行区检察院和第三方监督评估小组提供了很多建设性意见，帮助公司消除法律风险，员工逐步感受到合规必要性，对开展合规工作的态度更加积极。同时，该公司为进一步激活员工积极性，鼓励全体员工发现并提出公司任何环节可能存在的法律风险，并予以奖励，进一步激发企业内生的合规动力。

“希望能够得到闵行区检察院及第三方专家持续不断指导，让我们继续提高自身合规水平”，该涉案企业负责人表示。

合规创造价值

闵行区检察院持续推动合规工作，给涉案企业和社会带来多少经济效益和社会效益？经不完全统计，在过去的一年，虽然经历了疫情的多番冲击，相关企业合计依法缴纳税款1300余万元，提供就业岗位300余个，其中一家涉案企业实现逆势增长，全年累计营收1.5亿元，公司发展前景广阔。企业合规不仅创造经济价值，同时带来了良好的社会效益。多家涉案企业在全市疫情防控关键时期，积极支援疫情防控工作，坚持不裁员，切实履行社会责任。

闵行区检察院对企业合规整改情况进行“回头看”，并形成书面的《合规企业回访表》

“合规创造价值”，一涉案企业负责人表示。在办理涉企案件中，闵行区检察院坚持办案“三个效果”的有机统一，推动每一条合规措施落到实处，争取做到“办好一个案件，带动一批企业”，为企业健康发展营造良好的法治环境。

合规·价值

做实企业合规的“后半篇文章”

在开展企业合规试点工作中，闵行区检察院积极提炼经验做法，完善机制制度，推动企业合规严管的“制度化”，做实企业合规的“后半篇文章”。

一

定期回访，压茬推动落实

建立并落实“回头看”机制，定期走访涉案企业，建立长效跟踪机制，阶段性考察整改情况，通过强化过程管理，确保取得预期效果。

二

一企一档，全程跟踪留痕

对于合规整改的企业实行一企业一档案，制作合规回访台账、回访表，详细记录涉案企业合规推进情况、意见建议等，做到持续跟踪、全程留痕，并将其随案归档，提高企业合规工作规范化水平。

三

多方参与，广泛听取意见

深入贯彻落实全过程人民民主理念，进一步扩大检务公开力度，在开展企业合规工作中，广泛邀请人大代表、政协委员、人民监督员、特邀检察官助理参与案件的听证、调查回访等多个阶段，群策群力提高办案质效。

四

多维评估，全面落实要求

通过对企业岗位设置、制度规范、组织架构、合规文化等多维度考察评估并提出整改意见建议，帮助企业更加全面开展合规工作。

合规·价值

下一步

闵行区检察院将进一步深入贯彻落实党的二十大精神，立足检察职能，与相关部门联合，共同将法治基因注入企业“肌体”，提高其抵御违法犯罪行为的能力，共促依法依规发展，以检察工作现代化护航企业平稳健康发展。

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